PART 01 직무윤리
CHAPTER 01 직무윤리 일반
1절 윤리경영과 직무윤리가 강조되는 이유 = 10
1 ''윤리경쟁력''의 시대 = 10
2 금융투자산업에서의 직무윤리 = 12
2절 직무윤리의 기초사상 및 국내외 동향 = 15
1 직업윤리의 사상적 배경 = 15
2 윤리경영의 국제적 환경 = 16
3 윤리경영의 국내적 환경 = 17
4 기업의 사회적 책임이 강조되는 시대상 = 19
3절 윤리경영과 직무윤리의 적(敵) = 19
4절 본 교재에서의 직무윤리 = 20
1 직무윤리의 적용대상 = 20
2 직무윤리의 성격 = 21
3 직무윤리의 핵심 = 21
단원정리문제 = 22
CHAPTER 02 금융투자업 직무윤리
1절 신의성실의무 = 25
2절 전문지식 배양의무 = 27
3절 공정성 및 독립성 유지의무 = 29
4절 법규 등 준수의무 = 31
5절 소속 회사 등의 지도ㆍ지원의무 = 33
단원정리문제 = 35
CHAPTER 03 직무윤리기준
1절 총설 = 37
2절 고객에 대한 의무 = 38
1 고객과의 관계 = 38
2 기본적 관계 및 기본적 의무(신임관계 및 신임의무) = 40
3 고객과의 이익상충 금지 = 45
4 투자목적 등에 적합하여야 할 의무 = 60
5 설명의무 = 66
6 합리적 근거의 제공 및 적정한 표시의무 = 72
7 허위ㆍ과장ㆍ부실표시의 금지 = 77
8 공정한 업무수행을 저해할 우려 있는 사항에 관한 주지의무 = 79
9 재위임의 금지 = 82
10 고객의 합리적 지시에 따를 의무 = 83
11 요청하지 않은 투자권유의 금지 = 86
12 보고 및 기록의무 = 87
13 고객정보의 누설 및 부당이용 금지 = 91
14 부당한 금품수수의 금지 = 95
15 모든 고객을 평등하게 취급할 의무 = 103
16 고객의 민원ㆍ고충처리 = 105
3절 자본시장에 대한 의무 = 107
1 미공개 중요정보의 이용 및 전달 금지 = 107
2 조사분석자료 작성 및 공표시의 준수사항 = 109
3 금융투자상품 가격의 인위적 조작 금지 = 113
4 그 밖의 불공정거래의 금지 = 115
4절 소속 회사에 대한 의무 = 118
1 회사와의 관계 = 118
2 신의성실의무(기본적 의무) = 119
3 직무전념의무 = 119
4 대외활동시의 준법절차 = 120
5 회사재산과 정보의 부당한 사용ㆍ유출 금지 = 124
6 품위유지의무 등 = 128
7 고용계약 종료 후의 의무 = 129
단원정리문제 = 131
CHAPTER 04 직무윤리의 준수절차 및 위반시의 제재
1절 내부통제 = 135
1 내부통제기준 = 135
2 준법감시인 = 141
3 내부통제기준 위반시 회사의 조치 및 제재 = 146
4 내부통제기준 준수 시스템 및 환경의 구축 = 148
2절 위반행위에 대한 제재 = 151
1 자율규제 = 151
2 행정제재 = 152
3 민사책임 = 153
4 형사책임 = 153
5 시장의 통제 = 154
단원정리문제 = 155
실전예상문제 = 157
PART 02 투자자분쟁 예방
CHAPTER 01 분쟁예방을 위한 시스템
1절 일반체계 = 164
2절 금융투자상품 권유 및 판매와 관련한 각종 의무 = 165
1 선관의무 등 - 고객이익 최우선의 원칙 = 165
2 소속 회사에 대한 충실의무 = 166
3 정확한 정보 제공의무 = 167
3절 금융투자상품 판매와 관련한 일반기준 = 167
1 고객에 관한 정보 = 167
2 회사의 정보 = 168
4절 개인정보보호법 = 169
1 개인정보보호법 관련 고객정보 처리 = 169
5절 자금세탁방지제도 = 173
1 들어가기 = 173
2 자금세탁방지제도의 이해 = 176
3 자금세탁방지 주요제도 및 관련법령 = 178
4 자금세탁방지 내부통제 = 182
5 자금세탁방지 관련법상 주요 제제 내용 = 187
CHAPTER 02 준수절차 및 위반시 제재
1절 내부통제기준 = 189
2절 위반에 대한 제재 = 190
1 형사벌칙 = 190
2 행정제재 = 190
3 자율규제기관에 의한 제재 = 191
4 회사 자체의 제재조치 = 191
5 민사책임 = 191
6 기타 = 192
3절 분쟁조정제도 = 192
1 분쟁조정이란? = 192
2 분쟁조정의 효력 = 192
3 분쟁조정제도의 장단점 = 193
4 감독기관별 주요 분쟁조정기구 안내 = 193
5 금융투자협회의 분쟁조정제도 = 194
CHAPTER 03 주요 분쟁사례 분석
1절 금융투자상품 관련 분쟁 = 197
1 금융투자상품 관련 분쟁의 특징 = 197
2 분쟁관련 금융투자상품의 내재적 특성 = 198
3 금융투자상품 관련 분쟁의 유형 = 199
2절 금융투자상품[증권] 주요 분쟁사례 및 예방 = 200
1 임의매매 관련 사례분석 = 200
2 일임매매 관련 사례분석 = 230
3 부당권유 관련 사례분석 = 244
4 주문관련 사례분석 = 262
5 전산장애 관련 사례분석 = 281
6 기타(횡령 등) 관련 사례분석 = 289
3절 금융투자상품[파생상품] 주요 분쟁사례 및 예방 = 325
1 임의매매 관련 사례분석 = 325
2 일임매매 관련 사례분석 = 332
3 부당권유 관련 사례분석 = 340
4 주문관련 사례분석 = 352
5 전산장애 관련 사례분석 = 359
6 기타(횡령 등) 관련 사례분석 = 361
4절 금융투자상품[집합투자증권(펀드)] 주요 분쟁사례 및 예방 = 362
1 부당권유 사례 Ⅰ = 362
2 불완전판매 관련 사례분석 = 363
3 사례분석 : 집합투자증권 판매회사와 자산운용회사의 고객보호 의무 = 371
4 ELF 만기손익구조의 설명 불충분과 관련한 손해배상책임 여부 = 374
